Katowicki dom maklerski dostał karę 300 tys. zł

MT
Komisja Nadzoru Finansowego zmniejszyła karę finansową dla katowickiego domu maklerskiego Secus Asset Management SA z 400 tys. zł na 300 tys. zł.

Kara została nałożona "za istotne naruszenie przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu i interesów zleceniodawców".

Chodzi o zawierania umów o zarządzanie portfelem, które nie spełniały wymogów przepisów dotyczących dokonywania czynności związanych z zarządzaniem portfelem, niedostateczne realizowanie obowiązków informacyjnych dotyczących sytuacji finansowej podmiotu oraz sprawowanie niewłaściwego nadzoru wewnętrznego nad prowadzoną działalnością.

Przygotuj swój turystyczny biznes na sezon

Wideo

Komentarze

Komentowanie artykułów jest możliwe wyłącznie dla zalogowanych Użytkowników. Cenimy wolność słowa i nieskrępowane dyskusje, ale serdecznie prosimy o przestrzeganie kultury osobistej, dobrych obyczajów i reguł prawa. Wszelkie wpisy, które nie są zgodne ze standardami, proszę zgłaszać do moderacji. Zaloguj się lub załóż konto

Nie hejtuj, pisz kulturalne i zgodne z prawem komentarze! Jeśli widzisz niestosowny wpis - kliknij „zgłoś nadużycie”.

Podaj powód zgłoszenia

Nikt jeszcze nie skomentował tego artykułu.
Dodaj ogłoszenie